招投標(biāo)資格審查管理研究：投標(biāo)人資格后審逐步取代資格預(yù)審-工保網(wǎng)

資格審查是工程招投標(biāo)活動(dòng)中的重要管理環(huán)節(jié)，其保證參與投標(biāo)活動(dòng)的相關(guān)主體確實(shí)具有承接工程項(xiàng)目的能力，并為建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度與安全控制目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)形成保障。依據(jù)《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》七部委第30號(hào)令第十七條，資格審查分為資格預(yù)審和資格后審。前者即是指在投標(biāo)前對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查；后者則是指在開標(biāo)后對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查。

自2000年6月1日，原建設(shè)部頒布《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（建設(shè)部第89號(hào)令），提出“招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)工程的需要，對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人進(jìn)行資格預(yù)審”，資格預(yù)審作為招投標(biāo)資格審查管理的主要方式，快速應(yīng)用于全國建設(shè)工程招投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)中。本世紀(jì)以來，資格預(yù)審有效發(fā)揮著優(yōu)化招標(biāo)管理，減輕評(píng)標(biāo)難度與工作量，提高工程質(zhì)量與合同履約等多方面的重要作用。但同時(shí)，資格預(yù)審環(huán)節(jié)帶來的延長招標(biāo)周期、增加招標(biāo)投標(biāo)成本、為圍串標(biāo)等非法活動(dòng)提供可乘之機(jī)等問題，也呼喚著資格審查制度的進(jìn)一步完善與優(yōu)化。

1、資格預(yù)審的作用與缺陷

資格預(yù)審是指在投標(biāo)前對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查。具體而言，即是指招標(biāo)人在發(fā)布招標(biāo)公告或招標(biāo)邀請(qǐng)書以前，向不特定的潛在投標(biāo)人先發(fā)出資格預(yù)審公告或邀請(qǐng)，要求潛在投標(biāo)人提交資格預(yù)審的申請(qǐng)及有關(guān)證明材料；而后招標(biāo)人通過組織招標(biāo)資格審查委員會(huì)按照招標(biāo)資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件確定的資格預(yù)審條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人進(jìn)行評(píng)審，確定合格的潛在投標(biāo)人。

資格預(yù)審優(yōu)化招標(biāo)管理

設(shè)置“資格預(yù)審”制度的初衷主要即在于減輕評(píng)標(biāo)難度與工作量，提高工程質(zhì)量與合同履約。在早期建設(shè)工程招投標(biāo)活動(dòng)中，由于缺乏較為完善的市場(chǎng)準(zhǔn)入篩選機(jī)制，項(xiàng)目招標(biāo)往往吸引著大量的市場(chǎng)投標(biāo)者。這其中，各個(gè)投標(biāo)人的資金實(shí)力、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)、人才技術(shù)儲(chǔ)備、經(jīng)營管理能力等各不相同，不盡符合項(xiàng)目招標(biāo)要求。因此，評(píng)標(biāo)活動(dòng)面臨較繁重的工作任務(wù)與較高的工作難度，不可避免的增加著各項(xiàng)招標(biāo)成本。

資格預(yù)審的出現(xiàn)，為項(xiàng)目招標(biāo)管理建立起一道有效的準(zhǔn)入篩選機(jī)制：

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一方面，招標(biāo)人通過資格預(yù)審程序與預(yù)審要求，能夠有效精簡投標(biāo)人數(shù)，減少后續(xù)評(píng)標(biāo)工作量，降低評(píng)標(biāo)工作難度； 

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另一方面，投標(biāo)人的資金實(shí)力、資質(zhì)等級(jí)、人才技術(shù)、管理能力等企業(yè)綜合實(shí)力，對(duì)于建設(shè)工程質(zhì)量、施工安全生產(chǎn)、工期與投資控制等重要項(xiàng)目管理目標(biāo)有著重要影響。資格預(yù)審，能夠合理篩選出具有能力完成項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)要求的潛在投標(biāo)人，淘汰魚目混珠的高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，為建設(shè)工程質(zhì)量、安全、投資、進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)形成保障。

資格預(yù)審存在的缺陷問題

資格預(yù)審為招標(biāo)管理工作建立起一道有效的準(zhǔn)入篩選機(jī)制，但也為招投標(biāo)活動(dòng)增加了一項(xiàng)繁雜的環(huán)節(jié)內(nèi)容。資格預(yù)審的審查方式下，建設(shè)工程招投標(biāo)的活動(dòng)周期、招投標(biāo)成本、信息保密性與市場(chǎng)秩序都受到較大影響。

資格預(yù)審增加招標(biāo)周期與招標(biāo)成本

資格預(yù)審包括“編制資格預(yù)審文件”、“刊登資格預(yù)審公告”、“報(bào)送資格預(yù)審文件”、“評(píng)審資格預(yù)審文件”等眾多環(huán)節(jié)活動(dòng)，大量消耗著招標(biāo)方與投標(biāo)方的時(shí)間、人力、費(fèi)用成本。

資格預(yù)審環(huán)節(jié)多，周期長，人員復(fù)雜，保密性難度大

資格預(yù)審包括眾多環(huán)節(jié)活動(dòng)，周期較長；涉及采購人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、潛在投標(biāo)供應(yīng)商等眾多活動(dòng)主體，人員較復(fù)雜，這就為相關(guān)信息（潛在投標(biāo)供應(yīng)商的名稱、數(shù)量、聯(lián)系方式等）的保密工作帶來一定風(fēng)險(xiǎn)，為圍標(biāo)串標(biāo)活動(dòng)提供了可乘之機(jī)。

資格預(yù)審實(shí)際審查效果不佳

客觀上，資格預(yù)審環(huán)節(jié)增加著整體招標(biāo)活動(dòng)的時(shí)間周期與各項(xiàng)成本支出，因此招標(biāo)人在資格預(yù)審活動(dòng)中往往不重視申請(qǐng)材料的實(shí)際真實(shí)性，也缺乏較為可靠、高效的信息識(shí)別手段，助長了投標(biāo)人的弄虛作假行為。

出借資質(zhì)盛行，掛靠活動(dòng)普遍

在資格預(yù)審的審查方式下，企業(yè)資質(zhì)等級(jí)成為各類建筑企業(yè)參與建筑市場(chǎng)競(jìng)爭的重要因素。招標(biāo)實(shí)務(wù)中，一些不具備相應(yīng)企業(yè)資質(zhì)的投標(biāo)人，假借其他資質(zhì)等級(jí)較好的公司名義參與投標(biāo)，屢見不鮮；建筑企業(yè)、個(gè)人出借資質(zhì)，收取費(fèi)用的現(xiàn)象也一度成為市場(chǎng)普遍現(xiàn)象。大量工程質(zhì)量安全事故的實(shí)際施工方，往往并非面子上的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，而是各類缺乏正規(guī)企業(yè)資質(zhì)的包工頭。

近年來，隨著招投標(biāo)市場(chǎng)“資質(zhì)掛靠”、“圍標(biāo)串標(biāo)”等不規(guī)范行為現(xiàn)象嚴(yán)重，對(duì)建筑工程質(zhì)量安全與建筑市場(chǎng)規(guī)范秩序帶來惡劣影響，國家日益重視對(duì)招投標(biāo)市場(chǎng)的規(guī)范管理工作。“資格后審”逐步取代“資格預(yù)審”成為建筑市場(chǎng)招投標(biāo)資格審查的主要方式，即是其中的重要內(nèi)容之一。

2、資格后審，審查后移，優(yōu)化管理

資格后審，是指在開標(biāo)后評(píng)標(biāo)委員會(huì)依據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)資格條件，對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查。資格后審與資格預(yù)審的主要區(qū)別即在于，對(duì)投標(biāo)人的資格審查時(shí)間有所不同：資格預(yù)審，是在投標(biāo)前對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查，不屬于評(píng)標(biāo)階段的活動(dòng)內(nèi)容；資格后審則是在開標(biāo)后對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查，屬于評(píng)標(biāo)階段的活動(dòng)內(nèi)容。

相較于資格預(yù)審方式，資格后審將對(duì)投標(biāo)人的資格審查環(huán)節(jié)后移至開標(biāo)后，不僅能夠簡化招標(biāo)活動(dòng)流程，縮短招標(biāo)活動(dòng)周期，減少招標(biāo)人與投標(biāo)人的成本支出；還能有效避免招標(biāo)信息泄露，防止圍標(biāo)、串標(biāo)等不規(guī)范行為現(xiàn)象發(fā)生，規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序。

簡化招標(biāo)流程，縮短招標(biāo)周期

實(shí)行資格預(yù)審的招標(biāo)項(xiàng)目，在正式開標(biāo)前需完成“資格預(yù)審”環(huán)節(jié)，招標(biāo)人需要編制資格預(yù)審文件、發(fā)布資格預(yù)審公告、組織資格預(yù)審評(píng)選；投標(biāo)人需要購買資格預(yù)審文件、提交資格預(yù)審申請(qǐng)、等待資格評(píng)審結(jié)果，而后才能進(jìn)入正式開標(biāo)環(huán)節(jié)。可以看到，資格預(yù)審實(shí)際上將可以一次完成的招標(biāo)活動(dòng)分割成了兩次，招標(biāo)周期較原本增加了一半左右。

在資格后審方式下，招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)人的資格審查環(huán)節(jié)后移，不再單獨(dú)設(shè)置開標(biāo)前的資格評(píng)審。投標(biāo)人無需提前編訂資格預(yù)審文件，招標(biāo)人也避免“一標(biāo)兩招”，直接節(jié)省下一個(gè)完整的開評(píng)標(biāo)及結(jié)果公示周期。

避免信息泄露，遏制圍串標(biāo)

“資格后審”去除了此前“資格預(yù)審”方式下的復(fù)雜環(huán)節(jié)內(nèi)容，減少了開標(biāo)前的人員信息接觸，有效避免招標(biāo)信息泄露。尤其隨著國內(nèi)全流程電子招投標(biāo)管理的快速發(fā)展，資格后審過程與行為由線下轉(zhuǎn)為線上，數(shù)字化、信息化技術(shù)手段不僅克服了物理空間壁壘，優(yōu)化審查辦理流程；同時(shí)，全流程線上化操作、全過程數(shù)據(jù)留痕、信息可追溯查詢，也進(jìn)一步避免了信息泄露、圍標(biāo)、串標(biāo)、人為操縱等風(fēng)險(xiǎn)問題，有利于加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)秩序。

在此次江西省《通知》文件之前，全國已有不少省（市）下發(fā)文件，提出逐步取消資格預(yù)審，全面實(shí)行投標(biāo)人資格后審。但就實(shí)務(wù)應(yīng)用來看，投標(biāo)人資格預(yù)審依舊是當(dāng)下建筑招投標(biāo)市場(chǎng)主要的資格審查方式。不過考慮到目前國家大力推進(jìn)全流程電子招投標(biāo)的發(fā)展趨勢(shì)，以及全流程電子招投標(biāo)管理對(duì)于資格后審方式的重要推動(dòng)作用，投標(biāo)人資格后審方式也將迎來更快的的應(yīng)用發(fā)展。

資格審查的方式主要有兩種：資格預(yù)審和資格后審。

資格預(yù)審是指招標(biāo)人先發(fā)布資格預(yù)審公告，投標(biāo)企業(yè)必須在購買招標(biāo)文件前先進(jìn)行相關(guān)資格審查，未通過者將無法參加投標(biāo)。

資格預(yù)審的審查方法包括“合格制”和“有限數(shù)量制”。

“合格制”是指凡符合資格預(yù)審文件要求的投標(biāo)申請(qǐng)人，均可以取得相應(yīng)投標(biāo)資格。這種方式有利于擴(kuò)大投標(biāo)競(jìng)爭性，促進(jìn)公平。

“有限數(shù)量制”是指當(dāng)潛在投標(biāo)人過多時(shí)，招標(biāo)人在資格預(yù)審文件中既要規(guī)定投標(biāo)資格條件等，又應(yīng)明確規(guī)定通過資格預(yù)審的投標(biāo)申請(qǐng)人數(shù)量。這種方式有利于降低招投標(biāo)活動(dòng)的社會(huì)成本。

資格后審，指的是在開標(biāo)后對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查。采用資格后審的項(xiàng)目，在招標(biāo)公告發(fā)布后，符合招標(biāo)公告及招標(biāo)文件條件的潛在投標(biāo)人，都可以直接購買招標(biāo)文件參加開標(biāo)會(huì)議。

過去招標(biāo)大部分是資格預(yù)審，但有部分項(xiàng)目招標(biāo)公告和資格預(yù)審不同步，等大家看到招標(biāo)公告時(shí)可能審查已經(jīng)結(jié)束，所以資格預(yù)審有時(shí)讓企業(yè)非常憋屈。

除此之外，采用“有限數(shù)量制”的項(xiàng)目，在抽簽搖號(hào)時(shí)有暗箱操作的空間，會(huì)被用于排擠潛在競(jìng)爭對(duì)手。

由于實(shí)踐中的種種問題，目前資格后審正在逐漸取代資格預(yù)審，成為較常見的資格審查方式。