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禁止的交易行為(限制和禁止的證券交易行為有)

首頁 > 公司事務2025-05-02 16:59:59

禁止證券交易的行為包括哪些

法律禁止的證券交易行為主要分為三類:1.法律禁止的人員主要是公司的高級工作人員以及與證券信息相關的人員。2.在法定禁止交易的期限交易。3.法定禁止的行為.主要是內幕交易、操縱市場行為.及其有關的交易行為。 法律禁止的證券交易行為主要分為三類:
1.法律禁止的人員
主要是公司的高級工作人員以及與證券信息相關的人員。
2.在法定禁止交易的期限交易。
3.法定禁止的行為.
主要是內幕交易、操縱市場行為. 及其有關的交易行為。
《證券法》第七十七條
禁止任何人以下列手段操縱證券市場:
(一)單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;
(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;
(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;
(四)以其他手段操縱證券市場。 操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

證券市場禁止的交易行為包括哪些

證券市場禁止的交易行為主要包括內幕交易、操縱市場、虛假陳述和欺詐客戶。
內幕交易是指內幕人員或其他非法獲取內幕信息的人員,以獲取利益或減少損失為目的,泄露內幕信息,或根據內幕信息買賣相關證券,或建議他人買賣相關證券的行為。這種行為損害了證券市場的公平性和投資者的利益。
操縱市場則是指通過人為地控制或影響證券市場價格的行為,例如連續交易、約定交易、自買自賣等,以制造虛假的市場供求關系,誤導其他投資者作出錯誤的投資決策。這種行為嚴重扭曲了市場價格機制,破壞了市場的正常秩序。
虛假陳述是指信息披露義務人違反信息披露的相關規定,在證券發行或交易過程中,對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述,或者在信息披露文件中遺漏依法應當記載的事項,導致信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為。這種行為會誤導投資者的判斷,造成投資損失。
欺詐客戶則是指證券公司、證券從業人員或其他相關人員在證券交易中違背客戶的真實意愿,損害客戶利益的行為。例如,違背客戶的委托為其買賣證券,接受客戶的全權委托代理其買賣證券,或者誘導客戶進行不必要的證券交易等。這種行為嚴重損害了客戶的合法權益和證券市場的信譽。

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